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证券发行

证券发行交易中的欺诈客户行为包括哪些?

来源:互联网

 《禁止证券欺诈行为暂行办法》:  

第九条 禁止任何单位或者个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户。
  第十条 前条所称欺诈客户行为包括:
  (一)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;
  (二)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;
  (三)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托;
  (四)证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件;
  (五)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续;
  (六)证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;
  (七)证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券;
  (八)发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;
  (九)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;
  (十)其他违背客户真实意志,损害客户利益的行为。

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