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行业动态

以卖软件为名从事非法荐股 张欣案告破获司法判决

来源:上海证券报
 张欣案是北京辖区首例获判决证券投资咨询案

  作为一名持牌证券投资咨询人员,张欣却以销售荐股软件为名非法从事证券投资咨询业务、欺诈钱财,最终落得锒铛入狱,执业生涯就此断送。

  日前,张欣因非法从事证券投资咨询业务,情节严重构成非法经营罪,被北京市西城区人民法院判处一年有期徒刑,并处罚金,成为北京地区首例获得司法判决的非法证券咨询案件。

  北京证监局有关负责人介绍,当前巧立名目非法开展证券咨询业务的活动仍然频发,此案便是一起典型案例。“一夜暴富”的投资心态往往给这类违法犯罪行为以可乘之机,投资者应有自保意识,树立健康的投资心态,以免期待中的“馅饼”成为“陷阱”。

  网上销售软件 线下非法荐股

  2008年,一个名为“中国金融投资网”的网站悄然上线,其关联公司北京国颂金鼎信息科技有限公司(下称“国颂金鼎”)、北京天工精华软件技术有限公司(下称“天工精华”)的工作人员也已配备到位。张欣的非法证券投资咨询活动从此开始。

  改弦易辙前,张欣曾是沈阳盈捷投资顾问有限公司的法人,具有证券投资咨询业务资格。国颂金鼎、天工精华于2007到2008年间先后在京注册成立,两家公司使用一套人马,张欣为其实际控制人。

  根据曾在天工精华工作的员工介绍,张欣为公司从事非法证券投资咨询及非法荐股活动制定了一系列流程和两种“业务模式”:

  国颂金鼎、天工精华两家公司主要经营由自己研发的股票分析软件“操盘宝典”,以及证券投资咨询业务。“中国金融投资网”作为宣传门面预留联系电话,同时设置了向分析师提问的专栏,供客户留下自己的联系方式,以便营销。同时,公司雇佣的分析师定期在内蒙古卫视、云南卫视等电视台的财经节目中做股评,节目画面中则留下公司的客服电话。

  一旦投资者从网站或电视节目中获知公司的联系方式,并动了“试一试”的念头,便可能一步步走入张欣精心部署的陷阱。

  张欣给公司的销售环节制定了这样一套操作流程:第一步,客户通过客服号码主动联系时将遭遇忙音,同时其联系方式通过公司系统转入业务员电脑,业务员根据分配到的来电回拨客户进行单向联系。第二步,业务员拨通电话后告知客户工号信息而不用真名,并表示公司具有分析资质,同时向客户销售股票分析软件和荐股服务。其中,软件销售价格在4000元到20000余元不等;荐股服务收费分不同档次,价格在3800元至15万元不等。第三步,向“上钩”的客户提供一个张欣控制的个人收款账号,汇款到账后,即提供软件即荐股服务。由此开始,无论盈利还是亏损,业务员都能利用投资者心理,根据事先制定的营销方式,向其推荐更高级别、更高收费的荐股服务。

  受骗的投资者并不在少数。经人民法院认定的本案证人证言中,有十数位投资者均证实了相同或相似的受骗经过,其受骗金额在数千元至数万元不等。办案人员介绍,张欣案的实际受害人远不止这些,但由于执法资源有限,无法实现一一追溯。

  证监公安部门协作破案

  北京证监局办案人员介绍,国颂金鼎和天工精华均不是经证监会批准可合法从事证券投资咨询服务的机构,也不属于盈捷投资分支公司。

  按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》规定,“从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书”,这表明,与张欣有关联的持牌咨询机构盈捷投资,不能为国颂金鼎、天工精华两家公司提供合法身份。

  2008年末,北京证监局收到多名投资者关于“中国金融投资网”的来信,举报该网站及关联公司以出售股票分析软件、提供“牛股信息”等方式,骗取客户服务费。北京局立即部署稽查部门进行调查,通过暗访、调取关联公司工商登记资料、询问相关投资者、查询暗访中发现的资金账户等方式,发现了“中国金融投资网”及国颂金鼎、天工精华公司线上揽客、线下非法经营的事实。稽查阶段获取的资料表明,来自全国各地汇入张欣及其控制账户的金额总规模已达到100万元左右。

  2009年初,经初步调查后,北京证监局将张欣案移交公安机关进一步侦查。

“由于此前类似行为以涉嫌非法经营罪追究刑责鲜有先例,行政调查阶段与司法调查阶段的证据标准也存在差异,接到北京证监局移送的线索后,公安机关认为还须进一步夯实证据。”北京局办案人员介绍,经过双方沟通,促成公安机关以提前介入、联合办案形式对案件展开调查。正式立案前北京局指派专人配合,全程跟踪案件调查进展,并在受害人身份核实、调取银行账户等方面提供了积极协助。

  2009年5月,张欣闻风解散了两家公司、遣散业务人员。2010年,北京市公安局在立案调查之后,将佟某、常某、周某等犯罪嫌疑人抓获,张欣听到消息只身潜逃。公安机关随即对张欣进行了网上通缉、追逃,2011年7月,犯罪嫌疑人张欣被抓获归案。

  2012年4月19日,北京市西城区人民检察院指控张欣犯非法经营罪,向北京市西城区人民法院提起公诉。

  张欣落马

  非法经营终获司法判决

  “近年来,我们每年办理的欺诈类案件大约在100多个,占侦办总量的1/8,张欣案由于涉及证券监管的专业问题,在办理过程中我们跟证监机构保持了密切沟通协作。”北京市西城区检察院任丽新检察官说。

  她还介绍,如果销售软件仅仅是加工、分析交易数据,辅助投资者自行做出投资决策,很难归类于非法活动,但是目前市场上针对散户的炒股软件,经专家鉴定大多毫无投资利用价值,张欣及其关联公司正是以销售炒股软件为名,非法从事了证券投资咨询业务,实际上是销售软件为非法荐股提供掩护。

  由于此案受害人分散于全国各地,多数无法联络,部分举报该案的受害人未保留汇款票据等具有证据效力的凭证,西城区检察院作为公诉人向法院起诉张欣案时,指控的涉案金额为50余万元。审理中,因检、法部门证据认定标准不同,最终法院认定的涉案金额为40余万元。

  “审理过程中,张欣辩称公司未经营向公众荐股行为;即使存在荐股行为也是个别业务人员所为,与公司无关,自己也不知情。但在证据面前,他的辩解站不住脚,法院也没有予以采信。”任丽新表示。

  张欣最终落马。北京市西城区人民法院2012年5月24日对此案做出一审宣判,判决张欣犯非法经营罪,判处有期徒刑一年,并处罚金5万元。尚未追缴的违法所得继续予以追缴并没收。

  张欣案是北京辖区首例获得司法判决、以销售炒股软件为名、线下非法从事证券投资咨询活动的案件。目前张欣正在服刑,并未提起上诉。其证券投资咨询从业资格被吊销,并被记入证券从业人员诚信系统。

  非法咨询面目相似

  投资者应引以为戒

  北京证监局局长王建平介绍,近年来北京局与公检法机关密切协作,建立了“打非”联席会议工作机制,北京地区非法证券活动总体呈现下降趋势,当前,传统销售“原始股”活动基本消失,但以售卖炒股软件为名开展非法证券投资咨询活动的违法犯罪行为日益突出。

  “我们在工作实践中发现,非法证券投资咨询活动具有大抵相似的表现形式和特点。”王建平说。

  这些特点包括:开设网站推出股票行情即时分析业务吸引投资者并吸引其留下联系电话,让员工按照固定的通话模式拨打投资者电话并进行营销,推销时承诺高收益以引投资者上钩,为逃避监管往往披着销售炒股软件的外衣,要求投资者先缴纳费用然后推荐个股,钱款多汇入个人而非公司银行账户,投资者一旦操作获利就鼓动其升级为“VIP”客户并缴纳更多费用,成立所谓“专家小组”为投资者提供一对一服务并通过更换专家骗取更多的费用。

  明眼人或许不难发现这些骗术的漏洞之明显,但在“一夜暴富”的投资心态蛊惑下,一旦有了“天上掉馅饼”的想法,投资者就很可能被蒙蔽双眼,给犯罪分子以可乘之机。

  北京证监局局长助理陆倩提醒投资者,做出投资决策时应当慎之又慎,要维护自身的合法权益不受侵害,首先要对自己的投资资金树立“自保意识”。

  她表示,首先,股市运行有其内在规律,投资者进行投资决策时应当有科学的心态;其次,选择投资咨询服务时应当选择具备资质、合规经营的机构,目前经证监会批准可开展投资顾问服务的机构包括绝大多数证券公司以及90家左右的持牌证券投资咨询公司,这些机构名称都可以在证监会网站上查到;再者,投资者要努力提高辨别能力,犯罪分子手法往往多变,但若承诺高额收益、约定利润分成,或者以提供内幕消息、合谋操纵股价为诱饵,基本可以判定该机构不合法;另外,投资者还须提高风险防范意识,不偏听偏信,接受投资咨询服务时要谨慎签订合同,不要接受不签合同或者以其他合同代替证券咨询合同的服务方式。

  另外,陆倩还提醒,投资者在获取投资咨询服务时要注意保留合同、汇款单据、发票等各种资料,一旦受骗或者发生纠纷,这些凭证将可以帮助投资者维权。

  “打击非法证券活动,需要全社会共同努力。张欣非法经营案的宣判,为司法机关提供了一个成功案例,我们也将以此为契机,进一步加大打击证券违法的工作力度。”王建平表示,北京证监局正与北京市公安局联合开展打击非法证券投资咨询活动的专项行动,并已侦破数起案件,目前这些案件正在进一步审理当中。(⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱贤佳)

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